在ISO9001體系要求控制成文信息，記錄是成文信息的一種，這些記錄是證實質量管理體系符合標準要求并有效運行的必要證據(jù)。對這些記錄應實施規(guī)范化管理，務必保證標準要求的記錄齊全，特別是關鍵記錄齊全。為此，對每種記錄應設計適當?shù)谋硎胶蜋谀浚_保所提供的信息是充分的。同時，還應保證記錄的真實和有效。

 

       在審核中經常發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)在運行時并未留下當時的記錄，會有三種情況：

 

（1）記錄是寫“回憶錄”，運行時不及時填寫，等到做完后一口氣寫完。

 

（2）記錄寫“預測”，產品還沒開始做，記錄就全部寫好。

 

（3）根本就不填寫記錄，在審核前為了應付檢查而補記錄。

 

       因為這三種情況填寫的記錄是不真實的、非增值的，故補記錄的做法是一種“自欺欺人”的行為。它不僅付出了無謂的勞動，還在組織內形成弄虛作假的風氣，必將損害質量管理體系。事實上，發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題是好事，只要從發(fā)現(xiàn)之時認真改正就可以符合標準要求。

 

02  記錄應清晰，易識別和檢索

 

記錄要真實、準確、清晰和易于辯認。

 

記錄應保持清晰，是指內容齊全、字跡清楚。

 

       凡欄目空白，填寫錯誤，涂改，簽名不全，未填定年、月、日或字跡不清的不符合要求。

 

       記錄不能隨意涂改，即使有筆誤需要更改時，也只能是劃改并加蓋責任者的印章，切勿涂改。

 

易識別和易檢索是指記錄應易于查找。

 

       應對質量記錄進行適當?shù)臉俗R、收集、編目和歸檔，確保在需要時便于快速查閱。這就需要對每一個記錄定分類號和流水號。分類號一般代表部門和記錄類別；流水號為記錄的順序號，它可以表明記錄的完善性，就像財務發(fā)票一樣。由于一天之內可能有多個記錄，故僅以日期作為記錄的標識是不充分的，因其不具有唯一性。

 

03  編制記錄控制程序

 

       質量記錄控制程序是體系建立的文件之一。記錄的控制程序應確保對質量記錄進行以下方面的有效控制：

 

（1）標識：可采用顏色（如不同用途的記錄使用不同顏色的紙張）、編號（如分類號和流水號）等方式確保記錄能易于識別。

 

（2）貯存：記錄可通過適當?shù)妮d體來保存，如使用紙張、磁盤、光盤或其他電子媒體。應安排適宜的貯存環(huán)境，以防止質量記錄的損壞或丟失。

 

（3）保護：包括對記錄的防護和保管要求，目的在于保持記錄的完好無損。對于貯存于電子媒體中的質量記錄來說，應注意電子圖像的退化速率。

 

（4）檢索：包括對收集、編目、歸檔、查閱的要求，以實現(xiàn)易于快速查找的要求。

 

（5）保存期限：應根據(jù)產品特點、法規(guī)要求及合同要求來確定記錄的保存期限。一般可根據(jù)產品的壽命周期或“三包”期限分別確定不同記錄的保存期限。

 

（6）處置：包括記錄最終如何銷毀的要求。對超過保存期限的記錄，應予以定期清理，統(tǒng)一銷毀。